Compliance + Internal Investigations

Unsere Practice Group Compliance + Internal Investigations berät nationale und internationale Unternehmen und verfügt über Expertise in allen Bereichen der Compliance: angefangen bei der präventiven Beratung zur Aufsetzung und Weiterentwicklung eines effektiven Compliance Management Systems, über die Durchführung einer internen Untersuchung aufgrund eines Verdachts auf Regel- bzw. Gesetzesverstöße, bis hin zur Vertretung vor den zuständigen Behörden bzw. Gerichten. Wir verfügen über ein starkes Team, das Krisen erfolgreich managt und Sie kurzfristig unterstützen kann.

In Zeiten ständig steigender Sanktionsdrohungen und regulatorischer Veränderungen gewinnen effektive Compliance-Programme zunehmend an Bedeutung, um das Risiko einer strafrechtlichen Verantwortlichkeit des Unternehmens zu minimieren, um gesetzliche Verpflichtungen zu erfüllen und um Regelverstöße im Bestfall grundsätzlich zu verhindern. Parallel dazu muss Hinweisen auf potentielle Compliance-Verstöße nachgegangen und Hinweisgeber:innen u.a. vor Repressalien geschützt werden. Eine überzeugende Kommunikation zu Compliance-Themen ist ebenfalls wichtig, um eine nachhaltige Compliance-Kultur in Unternehmen zu schaffen.

Mit Hilfe von regelmäßigen auf die Bedürfnisse der Teilnehmergruppen zugeschnittenen Schulungen wird das notwendige Wissen zu Compliance Risiken an die Mitarbeiter:innen und an das Management vermittelt. Besonders die Vorbildfunktion der Führungsebene – der sogenannte „Tone from the Top“ – ist dabei entscheidend. Denn nur gelebte Compliance kann wirksam sein.

Dieter Thalhammer: “Wir unterstützen Sie nicht nur bei der Entwicklung, sondern auch bei der Evaluierung bestehender Compliance-Programme. Unser Ziel ist es, effektiv mögliches Fehlverhalten zu verhindern und Haftungs¬risiken weitestgehend zu minimieren. Unsere langjährige Erfahrung zeigt, dass ein frischer Blick von außen und die damit verbundenen Anpassungen oft große Wirkungen auf die Treffergenauigkeit eines Compliance-Programms haben können.”

Sollte ein Verdachtsfall auftreten, ist umgehend zu reagieren. Im Rahmen einer internen Untersuchung ist zu klären, ob sich der Anfangsverdacht erhärtet und auf welche Weise das Unternehmen bestmöglich geschützt werden kann.

Erika Stark-Rittenauer: “Wir begleiten nationale und internationale Mandanten diskret und effizient im Rahmen der Untersuchung von Wirtschaftsdelikten, Kartellrechtsverstößen und Verletzungen sonstiger gesetzlicher Pflichten. Gemeinsam entscheiden wir nach Abschluss einer internen Untersuchung über die ideale Strategie. Die Bandbreite der Handlungsoptionen reicht dabei von internen Abstellungs- und Anpassungsmaßnahmen bis zur Anzeige bei den zuständigen Behörden und der vollumfassenden Kooperation mit den Behörden. Es geht uns hierbei um maßgeschneiderte Lösungen mit strategischem Weitblick.”

Laufen bereits behördliche Ermittlungen und ist der Verdachtsfall schon einem größeren Personenkreis bekannt, ist professionelles Krisenmanagement gefragt. Die Einleitung eines (strafrechtlichen) Ermittlungsverfahrens, beispielsweise aufgrund von Korruptionsvorwürfen gegen einzelne Personen, ist besonders belastend für das Unternehmen. Neben drohenden Strafen und (Verbands-)Geldbußen kann auch der Ruf erheblich darunter leiden.

Wir beraten Sie auch gerne bei parallel verlaufenden strafrechtlichen und wettbewerbsbehördlichen Verfahren sowie bei der Abwehr von möglichen Schadenersatzforderungen und bei Fragen zur Verbandsverantwortlichkeit. Dabei setzen wir den Fokus auf eine proaktive und individuell abgestimmte Verteidigungsstrategie, die bereits im Ermittlungsverfahren ansetzt.

Unsere Kompetenzen

Compliance & Investigations

  • Erstellung, Evaluierung und Optimierung von Compliance-Management-Systemen (CMS), Richtlinien, Leitfäden und kompakten Verhaltenskodices (Code of Conduct)
  • Durchführung von unternehmensspezifischen Risikoanalysen
  • Entwicklung von Präventions-, Früherkennungs- und Reaktionsmaßnahmen im Rahmen eines effektiven Compliance-Programms
  • Maßgeschneiderte Schulungen, E-Learning-Programme und Workshops (insbesondere zu White Collar Crime, Antikorruption)
  • Whistleblowing-Systeme: Implementierung und Betreuung sowie Beratung zum HSchG
  • Compliance as a Service (CaaS) – Ihre Externe Compliance-Abteilung oder Compliance Officer
  • Durchführung interner Untersuchungen (Internal Investigations)
  • Forensische Untersuchungen zur Beweissicherung
  • Beratung und rechtliche Unterstützung bei Rechnungshof-Prüfungen
  • Krisenmanagement und rechtliche Kommunikationsberatung (intern/extern)
  • Beratung zu Compliance-Themen im Aufsichtsrat

 

Kartellrecht

  • Antitrust Compliance
  • Beratung bei Kooperationen zwischen Wettbewerbern
  • Internal Investigations
  • Begleitung bei Hausdurchsuchungen durch Wettbewerbsbehörden (inkl. Mock Dawn Raids und Schulungen)

 

Wirtschaftsstrafrecht

  • Beratung bei Wirtschaftskriminalität
  • Beratung im Korruptionsstrafrecht
  • Beratung im Unternehmensstrafrecht (VbVG)
  • Begleitung bei Hausdurchsuchungen, Sicherstellungen und Beschlagnahmen durch Strafverfolgungsbehörden

Key Experts